一經(jīng)開區(qū)管委會(huì)副主任趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易被罰沒近290萬

　　中新經(jīng)緯9月5日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露的行政處罰決定書顯示，一地方政府經(jīng)開區(qū)管委會(huì)副主任趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易被罰沒近287.89萬元。

　　行政處罰決定書顯示，浙江證監(jiān)局對(duì)趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易浙江明牌珠寶股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱明牌珠寶)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，趙衛(wèi)剛存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2022年8月至10月，明牌珠寶控股股東浙江日月首飾集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱日月集團(tuán))開始考察半導(dǎo)體、鋰電池(復(fù)合銅膜)等新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)。

　　2022年12月7日、9日，日月集團(tuán)副董事長(zhǎng)、明牌珠寶實(shí)際控制人虞某良等人與某地方政府經(jīng)開區(qū)管委會(huì)就光伏電池片項(xiàng)目合作事項(xiàng)開展接洽，政府方面參與人員包括經(jīng)開區(qū)管委會(huì)副主任趙衛(wèi)剛等人。

　　2023年元旦前后(2022年12月31日至2023年1月2日)，日月集團(tuán)、明牌珠寶核心管理層虞某良、虞某五、虞某華經(jīng)商議，基本明確項(xiàng)目投資主體為明牌珠寶。

　　2023年1月5日，虞某良聯(lián)系明牌珠寶分管證券事務(wù)的總經(jīng)理助理曹某其，稱近期將與政府簽約光伏電池片項(xiàng)目，要求曹某其與政府對(duì)接，明牌珠寶開始介入光伏電池片項(xiàng)目。

　　2023年1月6日，曹某其將《浙江日月集團(tuán)日月光伏新能源電池片智能制造項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、趙衛(wèi)剛手機(jī)號(hào)碼等信息轉(zhuǎn)發(fā)給明牌珠寶時(shí)任證券事務(wù)代表陳某。當(dāng)日16：23，趙衛(wèi)剛將《光伏電池片項(xiàng)目投資協(xié)議》(投資方為日月集團(tuán)或下屬子公司)發(fā)送給陳某。

　　2023年1月9日15：50，陳某將修訂后的《光伏電池片項(xiàng)目投資協(xié)議0109》(投資方為日月集團(tuán)或下屬子公司)發(fā)送給曹某其。16：05，趙衛(wèi)剛收到日月集團(tuán)工作人員發(fā)送的前述投資協(xié)議。

　　2023年1月10日下午，相關(guān)政府部門舉行重大招商項(xiàng)目集中簽約儀式，其中日月集團(tuán)與政府部門簽訂《投資合作框架協(xié)議》，擬由日月集團(tuán)(或下屬子公司)投資建設(shè)日月光伏電池片“超級(jí)工廠”項(xiàng)目。虞某良、虞某華及趙衛(wèi)剛等人出席簽約儀式。

　　2023年2月3日上午10：30—12：00，相關(guān)政府部門與明牌珠寶召開光伏電池片項(xiàng)目溝通會(huì)，政府參會(huì)人員包括趙衛(wèi)剛等人。溝通會(huì)上，雙方明確了明牌珠寶為項(xiàng)目投資方，圍繞項(xiàng)目土地、用電、能評(píng)、立項(xiàng)、扶持政策等事項(xiàng)進(jìn)行了洽談，同時(shí)商定明牌珠寶于當(dāng)日下午召開管理層會(huì)議并簽訂《投資合作框架協(xié)議》。當(dāng)天下午2：30，明牌珠寶召開主要管理層會(huì)議，審議決定公司擬投資日月光伏電池片項(xiàng)目。前述會(huì)議結(jié)束后，明牌珠寶與政府部門簽訂《投資合作框架協(xié)議》。

　　2023年2月3日晚間，明牌珠寶發(fā)布《關(guān)于簽訂投資合作框架協(xié)議的公告》，稱公司與政府部門簽訂協(xié)議，擬投資建設(shè)日月光伏電池片“超級(jí)工廠”項(xiàng)目，項(xiàng)目計(jì)劃總投資約100億元，其中項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資65億元。

　　明牌珠寶投資建設(shè)光伏電池片項(xiàng)目事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2023年1月6日，公開于2023年2月3日晚間。趙衛(wèi)剛通過履行職責(zé)知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2023年2月3日上午12：00前。

　　二、趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易“明牌珠寶”股票

　　(一)賬戶組情況

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙衛(wèi)剛知悉內(nèi)幕信息后，控制并操作以下證券賬戶交易“明牌珠寶”股票：一是“趙衛(wèi)剛”賬戶，于2011年11月25日在方正證券紹興勝利東路營(yíng)業(yè)部開立，系證券信用賬戶，資金賬號(hào)86XXXXX32。二是“田某龍”賬戶，于2020年1月22日在海通證券紹興勞動(dòng)路營(yíng)業(yè)部開立，系證券普通賬戶，資金賬號(hào)07XXXXXX71。

　　(二)交易情況

　　趙衛(wèi)剛知悉內(nèi)幕信息后，于2023年2月3日下午13：09—14：22決策并操作“趙衛(wèi)剛”“田某龍”賬戶買入“明牌珠寶”股票共計(jì)219400股，買入金額共計(jì)1260773元，其中“趙衛(wèi)剛”賬戶買入171600股，買入金額986319元，“田某龍”賬戶買入47800股，買入金額274454元。截至調(diào)查日，前述股票全部賣出。經(jīng)計(jì)算，交易獲利378922.58元。

　　(三)趙衛(wèi)剛對(duì)其交易行為未能作出合理解釋

　　調(diào)查期間，趙衛(wèi)剛對(duì)其前述交易“明牌珠寶”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等未能作出合理解釋。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、公司情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　趙衛(wèi)剛作為內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易，且不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。趙衛(wèi)剛的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：對(duì)趙衛(wèi)剛沒收違法所得378922.58元，并處以250萬元罰款。(中新經(jīng)緯APP)