非法獲利上億！公安部披露兩起“坐莊”操縱證券市場案

　　中新經(jīng)緯8月28日電 “公安部經(jīng)偵局”微信號(hào)28日披露兩起“坐莊”操縱證券市場案。

　　遼寧朝陽管某偉等人操縱證券市場案

　　2020年8月，遼寧公安機(jī)關(guān)對(duì)管某偉等人涉嫌操縱證券市場罪立案偵查。案偵發(fā)現(xiàn)，2019年9月至11月，管某偉、智某博、葉某明、鄭某勝等通過場外配資獲取并控制70余個(gè)股票賬戶，利用資金、持股優(yōu)勢，以低位建倉、對(duì)倒拉抬、連續(xù)交易等手段操縱“XX時(shí)尚”股票，致使該股票股價(jià)短時(shí)間上漲43.47%，偏離上證綜指47.46%，該團(tuán)伙非法獲利1.02億余元。2022年8月，朝陽市中級(jí)人民法院判管某偉犯操縱證券市場罪，處有期徒刑八年，并處罰金人民幣1200萬元。其他涉案11人分別被判處有期徒刑一年至七年不等，并處罰金。

　　遼寧撫順鄭某勝等人操縱證券市場案

　　2020年8月，遼寧公安機(jī)關(guān)對(duì)鄭某勝等人涉嫌操縱證券市場罪立案偵查。案偵發(fā)現(xiàn)，2019年11月至2020年9月，鄭某勝等人通過連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行交易等方式，利用其控制的80余個(gè)證券賬戶先后操縱“XX食品”“XX包裝”股票。期間，鄭某勝還伙同陳某等人通過網(wǎng)絡(luò)直播對(duì)“XX包裝”股票作出投資建議，鼓動(dòng)投資者買入，鄭某勝等人則進(jìn)行反向賣出，順利完成“出貨”。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，鄭某勝等人非法獲利共計(jì)2億余元。目前，相關(guān)人員已移送撫順市人民檢察院審查起訴。

　　公安部經(jīng)偵局介紹，“連續(xù)交易”操縱又稱“坐莊”操縱，是典型的操縱手法，操盤方需要籌集大量資金，并利用多個(gè)證券賬戶在市場上拉抬目標(biāo)股價(jià)，誘使投資者追漲跟進(jìn)，待股價(jià)達(dá)到一定高度后再出清收割獲利。上述兩起案件中，犯罪團(tuán)伙均在一定期間內(nèi)利用自身資金、持股優(yōu)勢，連續(xù)集中買賣目標(biāo)股票，其行為可大致分為“逐步建倉、維持股價(jià)”“持續(xù)加倉、拉升股價(jià)”“密集申報(bào)、完成出貨”等幾個(gè)階段，具備影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的情形，符合“連續(xù)交易”操縱行為特征。

　　根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》(下稱《司法解釋》)第二條規(guī)定，具有“持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之十以上，實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第一項(xiàng)操縱證券市場行為，連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量百分之二十以上的”操縱證券市場情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。上述兩起案件中，涉案賬戶組在操縱期間的股票持倉量和交易量均已構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”情形。

　　此外，公安部經(jīng)偵局表示，合謀“坐莊”操縱，不僅有多個(gè)操縱團(tuán)伙選定目標(biāo)股票后按約定同步交易，配資中介和薦股“黑嘴”還與操縱團(tuán)伙形成共同利益體，配資中介提供配資和賬戶的同時(shí)還出資參與操縱，并按照出資比例分取利潤，在“出貨”階段，薦股“黑嘴”明知操縱團(tuán)伙行為，還通過網(wǎng)絡(luò)群聊、直播間等方式誘騙投資者高價(jià)買入，幫助其高價(jià)拋售股票獲利，涉嫌構(gòu)成操縱共同犯罪。上述案件中，辦案單位調(diào)取了多維度涉案信息并進(jìn)行綜合分析，還原刻畫出團(tuán)伙組織架構(gòu)及成員角色分工，鎖定了多個(gè)操縱團(tuán)伙合謀勾結(jié)實(shí)施共同犯罪的關(guān)鍵證據(jù)。(中新經(jīng)緯APP)