中證協(xié)：IPO網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)績效考核指標(biāo)

　　中證協(xié)：IPO網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)績效考核指標(biāo)

　　北京商報(bào)訊(記者 郝彥)8月22日，北京商報(bào)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)目前就修改《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》向行業(yè)征求意見。

　　具體來看，此次修訂新增：網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)績效考核指標(biāo)，對報(bào)價(jià)的客觀性、審慎性進(jìn)行回溯驗(yàn)證，對于上市公司上市當(dāng)年及之后第二年被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、股票終止上市或者經(jīng)營業(yè)績較上市前一年發(fā)生大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行、自身不當(dāng)報(bào)價(jià)行為引發(fā)負(fù)面輿情、被投訴或舉報(bào)等情況，納入對定價(jià)小組成員的績效薪酬遞延支付或者回退機(jī)制，并定期向中證協(xié)報(bào)告。

　　此外，該規(guī)定稱，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)明確定價(jià)小組成員出現(xiàn)被采取與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)相關(guān)的自律管理措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)視情節(jié)嚴(yán)重程度，根據(jù)內(nèi)部制度和勞動(dòng)合同的規(guī)定，經(jīng)過內(nèi)部審批程序，要求其退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年部分或全部績效薪酬。此外，交易人員出現(xiàn)操作失誤的，由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。