四次立案緊盯不放，潯興股份“實控人”操縱自家股票遭頂格處罰

　　四次立案緊盯不放，潯興股份“實控人”操縱自家股票遭頂格處罰

　　福建“拉鏈大王”潯興股份(002098.SZ)案調(diào)查近六年后，終于在近日迎來證監(jiān)會處罰告知。

　　8月16日，福建潯興拉鏈科技股份有限公司(下稱“潯興股份”)公告了收到行政處罰及市場禁入事先告知書的消息，證監(jiān)會擬對該公司等涉嫌信息披露違法違規(guī)行為和實際控制人涉嫌操縱市場行為作出行政處罰。

　　第一財經(jīng)記者注意到，潯興股份案相關(guān)違法行為均發(fā)生在新《證券法》生效之前，因此應(yīng)適用2005年《證券法》予以處罰。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定對潯興股份控股股東、實際控制人和直接負責的主管人員采取頂格處罰。

　　8月16日，證監(jiān)會還以潯興股份案為例強調(diào)了對“刑事回轉(zhuǎn)”案件的嚴監(jiān)管態(tài)度。

　　“在堅持‘應(yīng)移盡移’同時，對于公安和司法機關(guān)依法認定不構(gòu)成刑事犯罪并回轉(zhuǎn)證監(jiān)會管轄的案件，依法實施行政處罰�！弊C監(jiān)會稱，比如，在潯興股份信息披露違法及黃某杰等操縱市場案中，證監(jiān)會對潯興股份涉嫌信息披露違法立案調(diào)查后依法移送司法機關(guān)辦理。后續(xù)證監(jiān)會在收到司法機關(guān)轉(zhuǎn)回案件及相關(guān)線索后再次啟動調(diào)查，并擬對相關(guān)責任主體作出處罰。

　　“這一案件表明，對資本市場違法行為，即使是經(jīng)歷了較長辦案周期的刑事回轉(zhuǎn)案件，監(jiān)管機構(gòu)也緊盯不放、態(tài)度堅決。”證監(jiān)會稱。

　　層層剝開，六年四次立案

　　這是一起調(diào)查時間近6年的違法案件。

　　潯興股份是老牌知名拉鏈企業(yè)，1992年在福建省晉江市成立，成立之初控股股東為福建潯興集團有限公司(下稱“潯興集團”)，實控人為以施能坑為代表的施氏家族(施能建、施能坑、施能輝、施加謀、施明取和鄭景秋)，施能坑也被行業(yè)內(nèi)稱之為“中國拉鏈大王”。

　　2006年12月，潯興股份在深交所中小板上市，控股股東潯興集團持股36.77%。2016年12月，潯興集團將持有的公司8950萬股股份(占公司股本總額的25%)作價25億元溢價轉(zhuǎn)讓給天津匯澤豐企業(yè)管理有限責任公司(下稱“天津匯澤豐”)，公司控股股東也變更為天津匯澤豐。天津匯澤豐于2016年9月8日剛剛注冊成立，法定代表人是王立軍。

　　轉(zhuǎn)讓完成后，公司第一大股東為天津匯澤豐，持股25%，潯興集團持股3.63%，降至第四大股東。

　　2018年10月25日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會對潯興股份啟動立案調(diào)查。此后，上市公司持續(xù)發(fā)布調(diào)查進展暨風(fēng)險提示公告，但一直沒有公布調(diào)查結(jié)果及處罰情況。

　　然而，2023年12月8日，潯興股份一日公布三份立案調(diào)查通知，宣布公司持股5%以上股東潯興集團、公司控股股東天津匯澤豐、公司實際控制人王立軍均于2023年12月4日遭證監(jiān)會立案調(diào)查。前二者皆因涉嫌信息披露違法違規(guī)，王立軍則因涉嫌操縱“潯興股份”而被調(diào)查。

　　為何五年多后監(jiān)管突然“三箭齊發(fā)”？這期間發(fā)生了什么？

　　據(jù)第一財經(jīng)記者了解，該案是一起刑事回轉(zhuǎn)案件�！扒捌�，證監(jiān)會對潯興股份涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查后，依法移送司法機關(guān)辦理了�！钡谝回斀�(jīng)記者從接近監(jiān)管人士處獲悉，之后，證監(jiān)會收到司法機關(guān)轉(zhuǎn)回案件及相關(guān)線索，并再次啟動調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況，對潯興股份的控股股東涉嫌信息披露違法違規(guī)行為、實際控制人涉嫌操縱市場行為進行了立案。

　　刑事回轉(zhuǎn)，行政處罰跟上

　　今年4月，為進一步加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作，完善執(zhí)法司法部門配合制約機制，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會四部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》(下稱《意見》)。

　　其中對“行政執(zhí)法與刑事司法的銜接”作出專門規(guī)定，并對“刑事回轉(zhuǎn)”作出明確安排。根據(jù)規(guī)定，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪依法需要追究刑事責任的，應(yīng)當及時向公安機關(guān)移送。公安機關(guān)決定不予立案的，按照不同情形具體規(guī)定，移送證券期貨監(jiān)管機構(gòu)處理。

　　當前資本市場持續(xù)堅持“零容忍”，即使對經(jīng)歷了較長辦案周期的刑事回轉(zhuǎn)案件，監(jiān)管機構(gòu)也緊盯不放，態(tài)度堅決。

　　近日，證監(jiān)會主席吳清在學(xué)習(xí)貫徹二十屆三中全會精神暨年中工作會議上曾再次強調(diào)，大力提升監(jiān)管執(zhí)法效能，堅持重拳治亂，加大力度防假打假，健全監(jiān)管執(zhí)法機制，強化科技賦能，嚴肅懲處重大違法個案。

　　證監(jiān)會再次作出始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監(jiān)嚴管的表態(tài)，并表示強化行政、刑事、民事立體化追責，堅決做到刑事追責“應(yīng)移盡移”，做好行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”。

　　“加強刑行雙向銜接是依法從嚴打擊證券違法行為的重要機制保障。對于涉嫌犯罪的案件，堅持‘應(yīng)移盡移’，避免‘以罰代刑’；對于依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當予以行政處罰的，堅決依法追究其行政違法責任�！弊C監(jiān)會有關(guān)司局負責人對記者稱。

　　記者獲悉，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實《意見》要求，進一步提升行政刑事銜接效率，加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度。